Que prévoit la Section 1502 du Dodd-Frank et qui y est soumis ?

La Section 1502 du Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act de 2010 a modifie le US Securities Exchange Act de 1934 pour exiger des émetteurs enregistres auprès de la SEC, dont les produits contiennent de l'étain, du tantale, du tungstène ou de l'or (les métaux 3TG) nécessaires a la fonctionnalité ou a la production d'un produit qu'ils fabriquent ou font fabriquer, de déposer chaque année un Form SD auprès de la SEC. Lorsque les 3TG proviennent de la Republique démocratique du Congo (RDC) ou d'un pays limitrophe, l'émetteur doit en outre joindre un Conflict Minerals Report (CMR) décrivant son devoir de vigilance aligne sur un référentiel reconnu, en pratique le Guide OCDE. Les sociétés privées et non-emettrices ne sont pas directement soumises, mais reçoivent généralement des demandes en cascade de leurs clients émetteurs.

Le sursis d'application SEC de 2017 met-il fin a l'obligation ?

Non. En avril 2017, la SEC a indique qu'elle ne recommanderait pas d'action coercitive a l'encontre d'un émetteur déposant un Form SD sans porter la mention "DRC conflict-free" / "not been found to be DRC conflict-free" / "DRC conflict-undeterminable" sur ses produits. L'obligation de divulgation elle-même (dépôt du Form SD, description du devoir de vigilance, enquete fournisseurs) reste en vigueur et est appliquee. Le sursis ne porte que sur la qualification binaire au niveau du produit, et non sur le régime de divulgation general. La majorité des déclarants continuent d'utiliser le CMRT pour consolider les données fournisseurs et la liste RMAP pour caractériser la couverture par fonderie.

En quoi le règlement UE 2017/821 differe-t-il du Dodd-Frank ?

Le règlement (UE) 2017/821 est entre en application le 1er janvier 2021. Il vise les importateurs de l'Union (opérateurs amont) de minerais et métaux 3TG au-dessus de seuils de volume annuels fixes a son annexe I, qui doivent mener un devoir de vigilance aligne sur l'OCDE et se soumettre a un audit indépendant. Les parties soumises sont les importateurs amont, et non les OEM aval, ce qui constitue une différence structurelle avec le Dodd-Frank (qui cible les émetteurs SEC quelle que soit leur position dans la chaine). Le périmètre géographique est plus large que la RDC et les pays limitrophes: le règlement couvre toutes les zones de conflit ou a haut risque (CAHRA) au niveau mondial, sur la base d'une liste indicative non exhaustive publiée par la Commission européenne.

Que sont les modeles CMRT et EMRT ?

Le Conflict Minerals Reporting Template (CMRT) est un modele Excel maintenu par la Responsible Minerals Initiative (RMI, anciennement Conflict-Free Sourcing Initiative de la RBA et de la GeSI). Il standardise la collecte auprès des fournisseurs des données au niveau fonderie pour l'étain, le tantale, le tungstène et l'or, et constitue le standard de fait du marche pour les déclarations 3TG en cascade. La version courante est CMRT 6.40 (2024). L'Extended Minerals Reporting Template (EMRT) est le modele analogue pour le cobalt et le mica, avec la même architecture de données (identification fonderie, pays d'origine, statut d'audit RMI). EMRT 1.x (2024) est la version courante. Les deux modeles reposent sur la liste publique RMI des fonderies et raffineries pour les recoupements.

Quel est le cadre OCDE en cinq étapes ?

Le Guide OCDE sur le devoir de diligence pour des chaines d'approvisionnement responsables en minerais provenant de zones de conflit ou a haut risque (3e édition 2016, complétée jusqu'en 2024 par des suppléments sectoriels) définit un cadre en cinq étapes repris par le Dodd-Frank, l'UE 2017/821 et la plupart des régimes nationaux. Étape 1: mettre en place des systèmes de gestion solides (politique, equipe interne, dialogue fournisseurs, mécanisme de réclamation). Étape 2: identifier et évaluer les risques de la chaine d'approvisionnement. Étape 3: concevoir et mettre en oeuvre une stratégie de réponse aux risques identifies. Étape 4: faire réaliser un audit indépendant par un tiers du devoir de vigilance aux points identifies de la chaine. Étape 5: publier un rapport annuel sur le devoir de vigilance. Le cadre est applique aux 3TG, au cobalt et au mica.

Qu'est-ce que le RMAP et comment utiliser la liste des fonderies conformes ?

Le RMAP, Responsible Minerals Assurance Process, est le programme d'audit opere par la RMI. Des auditeurs tiers indépendants évaluent les fonderies et raffineries au regard des standards RMI (3TG Standard, Cobalt Refiner Standard, Mica Processor Standard), qui transposent le Guide OCDE en exigences au niveau de la fonderie. Les sites audites sont classes Conformant, Active (audit en cours), ou Non-Conformant, et la liste publique est mise a jour en continu sur le site de la RMI. Les utilisateurs aval de l'électronique utilisent généralement cette liste comme proxy opérationnel de "sourcing responsable": un CMRT dont toutes les fonderies déclarées apparaissent Conformant est considere comme la position la plus saine, et toute fonderie non conforme declenche un processus d'escalade ou de substitution.

Le cobalt et le mica relevent-ils du Dodd-Frank ou de l'UE 2017/821 ?

Non, aucun des deux régimes ne couvre directement le cobalt ou le mica. La Section 1502 du Dodd-Frank est limitée aux quatre métaux 3TG, et l'UE 2017/821 ne mentionne dans son champ que l'étain, le tantale, le tungstène et l'or. Le cobalt et le mica sont couverts par des attentes de vigilance distinctes portées par les exigences clients, par la loi allemande sur le devoir de vigilance dans les chaines d'approvisionnement (LkSG, 2021), par le règlement UE sur le travail force (2024) qui interdit la mise sur le marche de l'Union de produits issus du travail force, par le règlement UE Batteries 2023/1542 (devoir de vigilance article 49 applicable aux cobalt, graphite naturel, lithium et nickel a partir du 18 août 2025), et par des référentiels volontaires transposes via l'EMRT et le Cobalt Refiner Standard. La trajectoire aligne en pratique ces deux minéraux sur le cadre 3TG, avant une consolidation réglementaire explicite.

Quel est le piege le plus fréquent dans la collecte de CMRT fournisseurs ?

Le piege le plus fréquent consiste a traiter les réponses fournisseurs au pied de la lettre sans les recouper avec la liste RMAP. Une réponse fournisseur "DRC conflict-free" sans fonderie nommée, ou avec des fonderies absentes de la liste publique RMI, est invero et n'apporte aucune valeur de vigilance. Un CMRT doit être evalue sur trois axes: taux de retour (nombre de fournisseurs ayant retourne un CMRT renseigne par rapport au total nomenclature), identification des fonderies (chaque métal doit nommer les fonderies et leurs identifiants, pas des déclarations génériques), et statut RMAP de ces fonderies (Conformant, Active, ou Non-Conformant). Un CMRT de plus de douze mois est aussi généralement traite comme perime par les clients aval et declenche une demande de reedition.

Minerais de conflit: Dodd-Frank, UE 2017/821, CMRT et EMRT

Auteur Hugues Orgitello Mis à jour le 3 juillet 2026 ~18 min de lecture

Guide - Devoir de vigilance minerais de conflit

Le devoir de vigilance sur les minerais de conflit est l'un des plus anciens mais des plus opérationnellement exigeants des régimes de conformité sur les chaines d'approvisionnement électroniques. Le pivot législatif, la Section 1502 du Dodd-Frank Act de 2010, impose des obligations annuelles de divulgation aux émetteurs enregistres auprès de la SEC dont les produits contiennent étain, tantale, tungstène ou or (3TG) en provenance de RDC ou de pays limitrophes. Le règlement (UE) 2017/821, applicable depuis janvier 2021, étend une obligation parallèle aux importateurs UE de minerais et métaux 3TG sur l'ensemble des zones de conflit ou a haut risque (CAHRA), avec audit tiers aligne sur l'OCDE. L'épine dorsale opérationnelle des deux régimes est constituée par les modeles CMRT (3TG) et EMRT (cobalt, mica) maintenus par la Responsible Minerals Initiative, recoupes avec la liste des fonderies conformes du RMAP. Ce guide cartographie le cadre réglementaire, la mécanique des modeles, le processus OCDE en cinq étapes, et les pieges récurrents des consolidations fournisseurs pour les fabricants électroniques.

Dodd-Frank Section 1502: portée et état actuel

Le Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act a ete adopte en 2010 dans le sillage de la crise financière de 2008. La Section 1502 de cette loi traite d'une préoccupation distincte: le financement de groupes armes dans l'est de la Republique démocratique du Congo par le commerce de certains minerais. Elle a modifie le Securities Exchange Act de 1934 par insertion d'une nouvelle Section 13(p), mise en oeuvre par la regle SEC 13p-1 et le Form SD associe.

Parties soumises

La regle s'applique aux émetteurs enregistres auprès de la SEC (sociétés déposant des rapports periodiques auprès de la SEC) pour lesquels les quatre métaux étain, tantale, tungstène ou or sont nécessaires a la fonctionnalité ou a la production d'un produit qu'ils fabriquent ou font fabriquer. Le critère "nécessaire" est interprete largement: un métal 3TG présent dans les soudures, les anodes de condensateurs, le placage, les fils de bonding ou les contacts d'un produit commercialise par l'émetteur entre dans le périmètre, même si l'émetteur ne s'approvisionne pas directement en métal brut.

La regle ne s'applique explicitement pas aux sociétés privées, aux non-émetteurs, aux distributeurs, ni aux émetteurs qui ne font que revendre des produits inchanges. En pratique, toutefois, les émetteurs aval répercutent leur obligation déclarative sur l'ensemble de leur base fournisseurs par clauses contractuelles, ce qui place une large part de la chaine mondiale d'approvisionnement électronique en situation de soumission fonctionnelle au reporting Dodd-Frank même sans obligation légale directe envers la SEC.

Form SD et Conflict Minerals Report

Un émetteur soumis depose annuellement un Form SD auprès de la SEC. Le formulaire pose deux questions clés:

Si les produits de l'émetteur contiennent des 3TG nécessaires a la fonctionnalité ou a la production.
Le cas échéant, le pays d'origine des 3TG, et si une partie provient de la RDC ou de l'un des neuf pays limitrophes (Angola, Burundi, Republique centrafricaine, Republique du Congo, Rwanda, Soudan du Sud, Tanzanie, Ouganda, Zambie).

Si l'enquete raisonnable sur le pays d'origine (RCOI) ne permet pas d'exclure une origine en zone RDC, l'émetteur doit en outre déposer un Conflict Minerals Report (CMR) en annexe au Form SD. Le CMR décrit le devoir de vigilance mene sur la chaine d'approvisionnement selon un référentiel reconnu, en pratique le Guide OCDE.

Le sursis d'application SEC de 2017

En avril 2017, la division Corporation Finance de la SEC a publie une déclaration indiquant qu'elle ne recommanderait pas d'action coercitive a l'encontre des émetteurs déposant un Form SD sans porter la qualification "DRC conflict-free" / "has not been found to be DRC conflict-free" / "DRC conflict-undeterminable" historiquement requise par la regle. La déclaration faisait suite a une décision de justice fédérale (NAM v. SEC) jugeant le label produit impose contraire au Premier Amendement.

La conséquence opérationnellement importante mais étroite: l'obligation de divulgation persiste (RCOI, description du devoir de vigilance, dépôt du CMR) mais le label binaire au niveau du produit est suspendu. La plupart des émetteurs continuent donc de déposer Form SD et CMR, de constituer les données fournisseurs via le CMRT, et de caractériser leur couverture fonderie via la liste RMAP, sans déclarer formellement leurs produits "DRC conflict-free" ou autre.

Reglement UE 2017/821: l'angle européen

Le règlement (UE) 2017/821 du Parlement européen et du Conseil a ete adopte le 17 mai 2017 et est entre en application le 1er janvier 2021 apres une période de transition. C'est l'équivalent européen du Dodd-Frank, avec trois différences structurelles a connaitre.

Parties soumises: importateurs amont

L'UE 2017/821 impose des obligations de devoir de vigilance aux importateurs de l'Union de minerais et métaux 3TG, c'est-a-dire aux opérateurs amont introduisant de l'étain, du tantale, du tungstène ou de l'or (sous forme de minerai, concentre ou métal fondu) sur le territoire douanier de l'UE. Les opérateurs aval (fabricants de composants, EMS, OEM) ne sont pas directement contraints, même si le règlement encourage la diligence aval et que la Commission européenne maintient une liste indicative des dispositifs reconnus de devoir de vigilance.

C'est une différence structurelle fondamentale avec le Dodd-Frank, qui cible les émetteurs aval avec des obligations de reporting SEC. Les deux régimes sont complémentaires: le Dodd-Frank capture l'information au niveau de l'émetteur sur l'ensemble de la chaine, tandis que l'UE 2017/821 capture l'information au niveau de l'importation dans l'UE pour le segment amont.

Seuils de volume

L'UE 2017/821 n'impose d'obligations qu'au-dessus de seuils de volume annuels fixes a l'annexe I du règlement, définis par code de Nomenclature combinée (NC). En dessous des seuils, l'importateur est exempte. Les seuils sont suffisamment eleves pour exclure les petits importateurs specialises tout en préservant la capture des flux amont majeurs.

Perimetre géographique: CAHRA mondial

Le périmètre géographique couvre toutes les zones de conflit ou a haut risque (CAHRA) mondiales, et non la seule RDC et les pays limitrophes. La Commission européenne publie une liste indicative non exhaustive des CAHRA (révisions les plus récentes jusqu'en 2024) sur la base d'indicateurs de conflit arme, de gouvernance et de droits humains. La liste est informative et non contraignante: un importateur doit conduire sa propre évaluation des risques au regard des critères du Guide OCDE.

Cette géographie élargie capture des sources hors Afrique (parties d'Amerique latine, d'Asie centrale, du Moyen-Orient) que le Dodd-Frank ne traitait qu'indirectement par cascade d'enquetes fournisseurs.

Exigence d'audit

Les importateurs au-dessus des seuils doivent soumettre leur devoir de vigilance a un audit indépendant par un tiers conforme au cadre OCDE. La Commission maintient, au titre de l'article 8 du règlement, une liste de dispositifs de devoir de vigilance reconnus (LBMA, RMAP, RJC et similaires) dont les importateurs adhérents sont presumes conformes a l'étape d'audit. Ce mécanisme de reconnaissance est le levier d'efficacité opérationnelle pour les opérateurs amont déjà couverts par un programme sectoriel.

Guide OCDE: le cadre en cinq étapes

Le Dodd-Frank comme l'UE 2017/821 référencent le Guide OCDE sur le devoir de diligence pour des chaines d'approvisionnement responsables en minerais provenant de zones de conflit ou a haut risque, publie en 3e édition en 2016 et complete jusqu'en 2024 par des suppléments sectoriels (Or, Etain/Tantale/Tungstene) et des mises a jour par mineral. Le Guide définit un cadre en cinq étapes que tout programme de devoir de vigilance conforme doit mettre en oeuvre.

Etape 1: systèmes de gestion solides

L'entreprise adopte une politique de chaine d'approvisionnement pour les minerais concernés, la communique en interne et aux fournisseurs, met en place une equipe interne responsable du devoir de vigilance, établit un système de chaine de garde ou de traçabilité des minerais jusqu'a la fonderie / raffinerie, et met en place un mécanisme de réclamation permettant aux tiers de signaler des preoccupations.

Etape 2: identifier et évaluer les risques

L'entreprise cartographie sa chaine d'approvisionnement, identifie les fonderies et raffineries des métaux concernés, collecte les informations sur ces sites (localisation, propriété, pratiques de sourcing, statut d'audit RMAP ou équivalent) et evalue le risque de contribution au conflit ou a une atteinte grave aux droits humains au regard des "drapeaux rouges" de l'annexe II de l'OCDE.

Etape 3: concevoir et mettre en oeuvre une réponse

Pour chaque risque identifie, l'entreprise définit une stratégie d'atténuation: engagement continu avec atténuation du risque, suspension temporaire, ou rupture de la relation. Le Guide OCDE reconnaît explicitement que la rupture pure et simple est rarement la première réponse adaptée et privilegie l'engagement avec atténuation pour soutenir un sourcing responsable dans les zones de conflit.

Etape 4: audit indépendant par un tiers

Les fonderies et raffineries doivent être soumises a un audit indépendant par un tiers de leurs pratiques de devoir de vigilance aux points identifies de la chaine. C'est l'étape ou le programme RMAP (et les processus équivalents LBMA, RJC) joue son rôle central: les audits RMAP se substituent en pratique a des programmes d'audit société-par-société qui seraient opérationnellement impraticables.

Etape 5: rapport annuel sur le devoir de vigilance

L'entreprise rapporte publiquement, au moins une fois par an, sur son devoir de vigilance. Pour les émetteurs Dodd-Frank ce rapport prend la forme du CMR depose avec le Form SD. Pour les importateurs UE le rapport fait partie de l'obligation de divulgation de l'article 7. Pour les opérateurs aval non directement contraints, le rapport prend typiquement la forme d'une politique minerais de conflit publiée et d'un état d'avancement annuel.

CMRT et EMRT: les modeles opérationnels

La Responsible Minerals Initiative (RMI), hébergée par la Responsible Business Alliance (RBA), maintient les modeles standard du secteur. La RMI est l'héritière de la Conflict-Free Sourcing Initiative (CFSI) conjointe RBA + GeSI, renommée en 2017.

CMRT pour les 3TG

Le Conflict Minerals Reporting Template (CMRT) est un classeur Excel a structure fixe: portée de la déclaration (au niveau du produit ou de la société), un onglet par métal 3TG, identification des fonderies et raffineries par métal, pays source, reference du statut d'audit RMAP, et pièces justificatives. La version courante est CMRT 6.40 (2024), qui introduit des changements de regles de validation et plusieurs définitions de champs; les consolidations a partir de CMRT plus anciens (5.x, 6.0x) nécessitent une passe de mapping.

Le CMRT est le mécanisme opérationnel par lequel un utilisateur aval collecte les déclarations fournisseurs, agrege la liste des fonderies au niveau nomenclature ou produit, et recoupe avec la liste RMAP des fonderies conformes. Ce n'est pas en soi une déclaration réglementaire, mais c'est l'entrée données structurée qui alimente les CMR Form SD, les déclarations d'import UE 2017/821 et les demandes de conformité des clients.

EMRT pour le cobalt et le mica

L'Extended Minerals Reporting Template (EMRT), version courante 1.x (2024), est le modele analogue pour le cobalt et le mica, deux minéraux qui font face a des enjeux de devoir de vigilance significatifs (cobalt artisanal de la ceinture du Katanga, travail des enfants dans le mica indien). L'EMRT partage le modele architectural du CMRT mais est construit autour du Cobalt Refiner Standard et du Mica Processor Standard de la RMI, plutôt que du 3TG Standard.

Les produits equipes d'une batterie (telephones cellulaires, objets connectes IoT, vehicules électriques, systèmes de stockage d'énergie) exigent systématiquement un EMRT cobalt en complément du CMRT 3TG. Les produits contenant du mica (isolation dans les chauffages et moteurs, substrats électroniques) exigent un EMRT mica. Les deux modeles sont geres en parallèle, souvent par la même equipe conformité.

Liste RMI des fonderies et raffineries

La RMI maintient la liste publique des fonderies et raffineries qui est le socle des deux modeles. La liste attribue un identifiant unique (CID, Compliance ID) a chaque site connu, enregistre sa localisation et sa propriété, et indique son statut d'audit RMAP: Conformant, Active, ou aucun engagement actif. La liste Conformant est le proxy opérationnel utilise en aval pour caractériser une fonderie comme "approvisionnement responsable".

RMAP: l'épine dorsale d'assurance

Le Responsible Minerals Assurance Process (RMAP) est le programme d'audit opere par la RMI. Des auditeurs tiers indépendants évaluent les fonderies et raffineries au regard du standard RMI pertinent: le 3TG Standard, le Cobalt Refiner Standard, ou le Mica Processor Standard, chacun transposant le Guide OCDE en critères d'audit au niveau de la fonderie.

Le cycle d'audit court typiquement sur un horizon de trois ans, avec une surveillance annuelle. Un site classe Conformant est reconnu comme ayant mis en oeuvre une diligence alignée sur l'OCDE; la classification Active indique un audit en cours; l'absence des deux listes indique un site hors du programme d'assurance RMI.

Pour les entreprises électroniques aval, la liste publique RMAP Conformant est la reference opérationnelle utilisée pour évaluer les CMRT et EMRT fournisseurs. Une fonderie déclarée Conformant sur RMAP est considérée comme la position la plus saine atteignable; une fonderie Active est acceptée provisoirement; une fonderie ni Conformant ni Active declenche une escalade, un dialogue fournisseur, ou un processus de substitution. Aucun régime réglementaire n'impose que les produits ne contiennent que du métal de fonderie Conformant, mais la liste fonderie est le standard sectoriel de fait pour caractériser l'effort.

Autres instruments du paysage minerais de conflit

Au-dela du Dodd-Frank, de l'UE 2017/821 et du Guide OCDE, plusieurs instruments adjacents constituent le paysage étendu.

LBMA Responsible Gold Guidance

La London Bullion Market Association (LBMA) publie le Responsible Gold Guidance, applicable aux raffineurs d'or sur la LBMA Good Delivery List et qui constitue l'un des dispositifs alignes OCDE reconnus au titre de l'UE 2017/821. Les raffineurs LBMA Good Delivery sont typiquement les fonderies d'or de choix pour les consolidations CMRT aval dans la bijouterie, l'électronique et l'automobile.

ITSCI

L'International Tin Supply Chain Initiative (ITSCI), opérée par l'International Tin Association, est un programme de traçabilité axe sur l'étain, le tantale et le tungstène au segment amont de la région des Grands Lacs (RDC, Rwanda, Burundi, Ouganda). Il met en oeuvre une traçabilité par "bag-and-tag" depuis la mine jusqu'a la fonderie et constitue l'un des plus anciens programmes opérationnels de devoir de vigilance dans l'espace minerais de conflit.

China RMI

Une collaboration entre la China Chamber of Commerce of Metals, Minerals & Chemicals Importers and Exporters (CCCMC) et la RBA / RMI fournit une variante en chinois et adaptée au contexte chinois du programme minerais responsables, aidant les fonderies et opérateurs aval chinois a s'aligner sur le Guide OCDE et les exigences RMAP.

UK Modern Slavery Act et règlement UE Travail force

l'UK Modern Slavery Act 2015 exige des organisations commerciales britanniques au-dessus d'un seuil de chiffre d'affaires annuel de publier une déclaration annuelle sur les mesures prises pour s'assurer que l'esclavage et la traite des êtres humains sont absents de leurs opérations et chaines d'approvisionnement. Le règlement UE sur le travail force (2024) interdit la mise sur le marche de l'Union de produits issus du travail force, avec des mécanismes d'application progressifs. Les deux instruments chevauchent le devoir de vigilance minerais de conflit sans s'y limiter aux 3TG ni a des minéraux spécifiques, et un processus CMRT / EMRT robuste constitue l'un des blocs de la conformité.

Article 49 du règlement UE Batteries

Le règlement (UE) 2023/1542 (règlement UE Batteries) impose, a partir du 18 août 2025, un devoir de vigilance spécifique batterie sur la chaine d'approvisionnement en cobalt, graphite naturel, lithium et nickel, structure selon le cadre OCDE en cinq étapes. Pour les fabricants et intégrateurs batterie, l'obligation de l'article 49 étend et restructure le processus EMRT cobalt en un régime réglementaire plutôt que purement volontaire. Voir le guide règlement UE Batteries 2023/1542 et le guide sécurité et transport batterie IEC 62133 et UN 38.3 pour le cadre réglementaire batterie élargi.

Flux opérationnel pour un EMS / OEM

Le flux opérationnel qu'un EMS ou OEM électronique deroule typiquement sur un cycle annuel:

Publier une politique minerais de conflit alignée sur l'annexe II de l'OCDE, engageant la société sur un devoir de vigilance aligne OCDE et sur la priorité a l'engagement-avec-atténuation par rapport a la rupture.
Emettre des demandes CMRT et EMRT a tous les fournisseurs directs de composants contenant 3TG, cobalt ou mica, avec une échéance de réponse définie (typiquement 30 a 60 jours).
Collecter et valider les CMRT / EMRT fournisseurs: parsing des fichiers Excel, normalisation des identifiants fonderie sur les CID RMI, signalement des fonderies non identifiées, signalement des réponses sur versions de modele antérieures a la révision courante.
Consolider au niveau nomenclature et produit: agréger la liste fonderie par produit, en utilisant la nomenclature et le mapping CMRT au niveau composant.
Recouper avec la liste RMAP Conformant: pour chaque fonderie déclarée, consulter son statut RMAP courant sur la liste publique RMI, classer Conformant / Active / Non-Conformant, et calculer la part du volume métal couverte par chaque statut.
Escalader les fonderies non conformes: ouvrir un dialogue fournisseur, demander une substitution, ou accepter avec une atténuation documentée si la substitution n'est pas faisable.
Rapporter en interne et en externe: produire les tableaux de bord internes de vigilance, fournir les annexes CMR aux clients émetteurs sous cascade Dodd-Frank, déposer Form SD et CMR si émetteur SEC direct, publier une déclaration annuelle de devoir de vigilance.
Rafraichir annuellement: les CMRT de plus de douze mois sont systématiquement traites comme périmés; un nouveau cycle annuel relance les demandes.

Pour un bureau d'études électronique accompagnant des clients OEM, le flux est typiquement delivre comme un service: analyse nomenclature, relance CMRT fournisseurs, consolidation fonderie, recoupement RMAP, et rédaction de rapport.

Comparaison: Dodd-Frank vs UE 2017/821

Critere	Dodd-Frank Section 1502	Reglement UE 2017/821
Pivot législatif	Dodd-Frank Wall Street Reform Act de 2010, regle SEC 13p-1	Reglement (UE) 2017/821
Date d'application	Cycles de reporting depuis 2014	Applicable depuis le 1er janvier 2021
Partie soumise	Emetteurs enregistres SEC fabriquant ou faisant fabriquer des produits contenant 3TG	Importateurs UE de minerais et métaux 3TG au-dessus des seuils annexe I
Position dans la chaine	Aval	Amont
Mineraux concernés	3TG (étain, tantale, tungstène, or)	3TG (étain, tantale, tungstène, or)
Perimetre géographique	RDC et neuf pays limitrophes	CAHRA au niveau mondial
Seuils de volume	Aucun	Annexe I par code NC
Depot annuel	Form SD + CMR auprès de la SEC	Rapport annuel de devoir de vigilance, synthèse d'audit aux Etats membres
Audit indépendant	Optionnel (dépend de la conclusion RCOI)	Obligatoire au-dessus des seuils
Referentiel reconnu	Guide OCDE	Guide OCDE
Modele opérationnel	CMRT (de fait)	CMRT (de fait)
Epine dorsale fonderie	Liste RMAP Conformant (de fait)	RMAP et dispositifs reconnus équivalents

Les deux régimes sont complémentaires, non redondants. Un groupe électronique mondial maintient typiquement un programme combine unique satisfaisant les deux, avec CMRT et liste RMAP comme épine dorsale opérationnelle commune.

Voir aussi

Pieges fréquents

Une courte liste d'erreurs récurrentes dans la collecte et la consolidation des CMRT / EMRT fournisseurs.

Accepter des réponses "DRC conflict-free" sans fonderies nommées. Une déclaration fournisseur indiquant que le produit est "conflict-free" sans aucune fonderie listée est invero et n'apporte aucune valeur de vigilance. Le CMRT doit nommer les fonderies par métal.
CMRT perime de plus de douze mois. Un CMRT de plus d'un an est généralement traite comme perime et declenche une reedition. Les clients aval rejettent un CMRT perime en audit.
Erreurs de consolidation CMRT 6.x depuis des modeles anciens. CMRT 6.40 introduit des changements de validation et de définitions de champs; la concaténation mécanique de fichiers fournisseurs de versions différentes produit des consolidations cassees. Une passe de mapping vers la révision courante est requise.
EMRT cobalt manquant pour les produits a batterie. Un produit contenant une cellule Li-ion exige un EMRT couvrant le cobalt, pas seulement un CMRT pour les 3TG. Les produits a batterie sans EMRT sont opérationnellement non conformes dans la plupart des programmes de devoir de vigilance des clients.
Confondre UE 2017/821 et Dodd-Frank. Les deux régimes ciblent des opérateurs différents (importateurs amont vs émetteurs SEC) a des segments différents de la chaine. Un OEM aval n'est pas directement soumis a l'UE 2017/821 mais est typiquement soumis a une cascade Dodd-Frank.
Sauter l'étape OCDE 4 (audit indépendant). Certains programmes décrivent un engagement fournisseur étendu (étapes 1, 2, 3) mais ne référencent jamais d'audit tiers indépendant au niveau fonderie, qui est précisément le rôle des dispositifs RMAP / LBMA / équivalents. Un récit de devoir de vigilance sans cette étape d'audit est incomplet.
Marketing "conflict-free" sans base. Le sursis SEC de 2017 a suspendu le label produit binaire; la FTC conserve sa compétence sur les allégations environnementales et éthiques trompeuses. Un marketing "conflict-free" sur emballage sans devoir de vigilance documente aligne OCDE et sans appui RMAP expose la société a un risque d'action FTC.
Assimiler CAHRA a RDC + pays limitrophes. Sous l'UE 2017/821, le périmètre géographique est l'ensemble des CAHRA mondiaux, pas la seule région des Grands Lacs. Une évaluation des risques limitée a l'Afrique manque les sources CAHRA ailleurs.
Confondre la liste Conformant avec une exigence légale. Aucun régime réglementaire n'impose un sourcing fonderie Conformant exclusif. Le statut RMAP Conformant est un standard sectoriel de fait, pas une obligation légale. Échouer a un test "Conformant exclusif" n'est pas en soi une violation réglementaire, mais constitue un point faible commercial dans les consolidations CMRT aux clients.

Renvoi: conformité adjacente

Pour un produit électronique connecte mis sur les marches UE et US simultanément, le programme minerais de conflit s'integre avec plusieurs régimes adjacents:

Reglement UE Batteries 2023/1542: devoir de vigilance article 49 sur les matières premières batterie a partir d'août 2025. Voir le guide règlement UE Batteries.
IEC 62133 et UN 38.3 pour la sécurité et le transport batterie: sécurité produit physique et chimique de la batterie elle-même. Voir le guide sécurité et transport batterie.
RoHS 2011/65/UE: substances dangereuses dans l'EEE fini, distinct de la question du sourcing minier amont. Voir le guide RoHS.
REACH SVHC: substances chimiques extrêmement préoccupantes, avec obligations de déclaration article 33. Voir le guide REACH SVHC.

Le programme minerais de conflit se situe au niveau amont matière première de la chaine d'approvisionnement, tandis que RoHS et REACH opèrent au niveau composition chimique du produit fini. Les deux strates doivent être traitées dans un dossier de conformité coherent.

Points clés a retenir

La Section 1502 du Dodd-Frank (2010) impose un dépôt annuel Form SD + CMR aux émetteurs enregistres SEC dont les produits contiennent des 3TG nécessaires a la fonctionnalité ou a la production, avec origine possible en zone RDC.
Le sursis d'application SEC de 2017 a suspendu le label produit binaire "DRC conflict-free" mais n'a pas mis fin au régime de divulgation sous-jacent.
Le règlement (UE) 2017/821 (en application depuis janvier 2021) couvre les importateurs amont UE de minerais et métaux 3TG au-dessus des seuils de l'annexe I, sur l'ensemble des CAHRA mondiaux, avec audit tiers obligatoire.
Le Guide OCDE (3e ed 2016, mise a jour jusqu'en 2024) est le référentiel cite par les deux régimes, structure autour de cinq étapes: systèmes de gestion, identification des risques, réponse, audit indépendant, rapport annuel.
Le modele CMRT 6.40 (2024) couvre les 3TG; le modele EMRT 1.x (2024) couvre le cobalt et le mica. Les deux sont maintenus par la Responsible Minerals Initiative (RMI).
La liste RMAP Conformant des fonderies est le proxy opérationnel de fait pour "approvisionnement responsable", bien qu'aucune réglementation n'impose un sourcing Conformant exclusif.
Le cobalt et le mica ne sont pas dans le champ du Dodd-Frank ni de l'UE 2017/821, mais sont couverts par l'EMRT, par l'article 49 du règlement UE Batteries (a partir d'août 2025 pour le cobalt), et par des instruments travail force chevauchants.
Un flux opérationnel pratique EMS / OEM s'execute annuellement: publication de politique, demandes CMRT / EMRT fournisseurs, consolidation nomenclature, recoupement RMAP, escalade, reporting interne et externe.
Les pieges se concentrent autour de CMRT périmés, fonderies non nommées, EMRT cobalt manquant pour produits batterie, décalages de version CMRT, et allégations marketing "conflict-free" sans base.

Pour le contexte chaine d'approvisionnement et conformité chimique élargi, voir RoHS, REACH SVHC, règlement UE Batteries, sécurité et transport batterie IEC 62133 / UN 38.3, et le Glossaire pour les définitions.

Sources & références

Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act, Section 1502 , US Securities and Exchange Commission www.sec.gov/rules/final/2012/34-67716.pdf
Reglement (UE) 2017/821 fixant des obligations de devoir de vigilance pour les importateurs de l'Union d'étain, de tantale, de tungstène, de leurs minerais, et d'or provenant de zones de conflit ou a haut risque , Union européenne eur-lex.europa.eu/eli/reg/2017/821/oj
Guide OCDE sur le devoir de diligence pour des chaines d'approvisionnement responsables en minerais provenant de zones de conflit ou a haut risque, troisieme édition , OCDE www.oecd.org/corporate/mne/mining.htm
Responsible Minerals Initiative, modeles CMRT et EMRT , Responsible Minerals Initiative www.responsiblemineralsinitiative.org/reporting-templates/
Responsible Minerals Assurance Process (RMAP) et liste des fonderies conformes , Responsible Minerals Initiative www.responsiblemineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-process/
LBMA Responsible Gold Guidance , London Bullion Market Association www.lbma.org.uk/responsible-sourcing
Reglement (UE) 2024/3015 interdisant la mise sur le marche de l'Union des produits issus du travail force , Union européenne eur-lex.europa.eu/eli/reg/2024/3015/oj

Questions fréquentes

Que prévoit la Section 1502 du Dodd-Frank et qui y est soumis ?: La Section 1502 du Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act de 2010 a modifie le US Securities Exchange Act de 1934 pour exiger des émetteurs enregistres auprès de la SEC, dont les produits contiennent de l'étain, du tantale, du tungstène ou de l'or (les métaux 3TG) nécessaires a la fonctionnalité ou a la production d'un produit qu'ils fabriquent ou font fabriquer, de déposer chaque année un Form SD auprès de la SEC. Lorsque les 3TG proviennent de la Republique démocratique du Congo (RDC) ou d'un pays limitrophe, l'émetteur doit en outre joindre un Conflict Minerals Report (CMR) décrivant son devoir de vigilance aligne sur un référentiel reconnu, en pratique le Guide OCDE. Les sociétés privées et non-emettrices ne sont pas directement soumises, mais reçoivent généralement des demandes en cascade de leurs clients émetteurs.
Le sursis d'application SEC de 2017 met-il fin a l'obligation ?: Non. En avril 2017, la SEC a indique qu'elle ne recommanderait pas d'action coercitive a l'encontre d'un émetteur déposant un Form SD sans porter la mention "DRC conflict-free" / "not been found to be DRC conflict-free" / "DRC conflict-undeterminable" sur ses produits. L'obligation de divulgation elle-même (dépôt du Form SD, description du devoir de vigilance, enquete fournisseurs) reste en vigueur et est appliquee. Le sursis ne porte que sur la qualification binaire au niveau du produit, et non sur le régime de divulgation general. La majorité des déclarants continuent d'utiliser le CMRT pour consolider les données fournisseurs et la liste RMAP pour caractériser la couverture par fonderie.
En quoi le règlement UE 2017/821 differe-t-il du Dodd-Frank ?: Le règlement (UE) 2017/821 est entre en application le 1er janvier 2021. Il vise les importateurs de l'Union (opérateurs amont) de minerais et métaux 3TG au-dessus de seuils de volume annuels fixes a son annexe I, qui doivent mener un devoir de vigilance aligne sur l'OCDE et se soumettre a un audit indépendant. Les parties soumises sont les importateurs amont, et non les OEM aval, ce qui constitue une différence structurelle avec le Dodd-Frank (qui cible les émetteurs SEC quelle que soit leur position dans la chaine). Le périmètre géographique est plus large que la RDC et les pays limitrophes: le règlement couvre toutes les zones de conflit ou a haut risque (CAHRA) au niveau mondial, sur la base d'une liste indicative non exhaustive publiée par la Commission européenne.
Que sont les modeles CMRT et EMRT ?: Le Conflict Minerals Reporting Template (CMRT) est un modele Excel maintenu par la Responsible Minerals Initiative (RMI, anciennement Conflict-Free Sourcing Initiative de la RBA et de la GeSI). Il standardise la collecte auprès des fournisseurs des données au niveau fonderie pour l'étain, le tantale, le tungstène et l'or, et constitue le standard de fait du marche pour les déclarations 3TG en cascade. La version courante est CMRT 6.40 (2024). L'Extended Minerals Reporting Template (EMRT) est le modele analogue pour le cobalt et le mica, avec la même architecture de données (identification fonderie, pays d'origine, statut d'audit RMI). EMRT 1.x (2024) est la version courante. Les deux modeles reposent sur la liste publique RMI des fonderies et raffineries pour les recoupements.
Quel est le cadre OCDE en cinq étapes ?: Le Guide OCDE sur le devoir de diligence pour des chaines d'approvisionnement responsables en minerais provenant de zones de conflit ou a haut risque (3e édition 2016, complétée jusqu'en 2024 par des suppléments sectoriels) définit un cadre en cinq étapes repris par le Dodd-Frank, l'UE 2017/821 et la plupart des régimes nationaux. Étape 1: mettre en place des systèmes de gestion solides (politique, equipe interne, dialogue fournisseurs, mécanisme de réclamation). Étape 2: identifier et évaluer les risques de la chaine d'approvisionnement. Étape 3: concevoir et mettre en oeuvre une stratégie de réponse aux risques identifies. Étape 4: faire réaliser un audit indépendant par un tiers du devoir de vigilance aux points identifies de la chaine. Étape 5: publier un rapport annuel sur le devoir de vigilance. Le cadre est applique aux 3TG, au cobalt et au mica.
Qu'est-ce que le RMAP et comment utiliser la liste des fonderies conformes ?: Le RMAP, Responsible Minerals Assurance Process, est le programme d'audit opere par la RMI. Des auditeurs tiers indépendants évaluent les fonderies et raffineries au regard des standards RMI (3TG Standard, Cobalt Refiner Standard, Mica Processor Standard), qui transposent le Guide OCDE en exigences au niveau de la fonderie. Les sites audites sont classes Conformant, Active (audit en cours), ou Non-Conformant, et la liste publique est mise a jour en continu sur le site de la RMI. Les utilisateurs aval de l'électronique utilisent généralement cette liste comme proxy opérationnel de "sourcing responsable": un CMRT dont toutes les fonderies déclarées apparaissent Conformant est considere comme la position la plus saine, et toute fonderie non conforme declenche un processus d'escalade ou de substitution.
Le cobalt et le mica relevent-ils du Dodd-Frank ou de l'UE 2017/821 ?: Non, aucun des deux régimes ne couvre directement le cobalt ou le mica. La Section 1502 du Dodd-Frank est limitée aux quatre métaux 3TG, et l'UE 2017/821 ne mentionne dans son champ que l'étain, le tantale, le tungstène et l'or. Le cobalt et le mica sont couverts par des attentes de vigilance distinctes portées par les exigences clients, par la loi allemande sur le devoir de vigilance dans les chaines d'approvisionnement (LkSG, 2021), par le règlement UE sur le travail force (2024) qui interdit la mise sur le marche de l'Union de produits issus du travail force, par le règlement UE Batteries 2023/1542 (devoir de vigilance article 49 applicable aux cobalt, graphite naturel, lithium et nickel a partir du 18 août 2025), et par des référentiels volontaires transposes via l'EMRT et le Cobalt Refiner Standard. La trajectoire aligne en pratique ces deux minéraux sur le cadre 3TG, avant une consolidation réglementaire explicite.
Quel est le piege le plus fréquent dans la collecte de CMRT fournisseurs ?: Le piege le plus fréquent consiste a traiter les réponses fournisseurs au pied de la lettre sans les recouper avec la liste RMAP. Une réponse fournisseur "DRC conflict-free" sans fonderie nommée, ou avec des fonderies absentes de la liste publique RMI, est invero et n'apporte aucune valeur de vigilance. Un CMRT doit être evalue sur trois axes: taux de retour (nombre de fournisseurs ayant retourne un CMRT renseigne par rapport au total nomenclature), identification des fonderies (chaque métal doit nommer les fonderies et leurs identifiants, pas des déclarations génériques), et statut RMAP de ces fonderies (Conformant, Active, ou Non-Conformant). Un CMRT de plus de douze mois est aussi généralement traite comme perime par les clients aval et declenche une demande de reedition.